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张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 

日志

 
 
关于我

北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。

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台湾一元化金融监管改革访学报告(14):美日台证券主管机关的调查权  

2016-11-25 16:37:34|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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                      美国、日本、台湾证券主管机关的调查权

项目

美国

日本

台湾

调查分类

1.初期调查

2.正式调查

无区分

无区分

调查方法

1.文件调阅权及现场调查权

2.约询权

1.文件调阅权及现场调查权

2.约询权

3.搜索权

1.文件调阅权及现场调查权

2.约询权

3.搜索权

有无强制力

初期调查程序,并不具有任何强制之权力,在正式调查程序则具有强制权力。

透过行政罚、刑罚规定,具有间接强制力。

透过行政罚规定,具有间接强制力。

课征金制度

有相近似之行政和解程序。

检查、调查结果之处理

1.民事程序

(1)要求返还不法利益。

(2)透过法院发出司法禁令。

(3)禁止担任上市公司的董事和高级管理阶层。

(4)民事罚款。

(5)资产冻结。

2.行政程序

(1)由行政法官处以谴责、停用、吊扣或吊销执照、暂停业务及罚款等行政处分。

(2)行政和解。

3.其他SEC之作为:由SEC发出暂时性管束令或禁止特定人买卖特定股票之命令。

4.告发。

1.对金融厅提出劝告。

2.对金融厅建议。

3.告发。

1.纠正。

2.警告、解除职务、停业或者撤销许可。

3.命令变更章程、规则、决议或为其他一定之行为。

4.告发。

 

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