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张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 

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关于我

北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。

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香港证监会执法快讯(二): 证监会终身禁止黄俊然重投业界  

2015-03-10 17:22:27|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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2015年3月10日

 

证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止渣打银行(香港)有限公司(渣打银行)前客户经理黄俊然(男)重投业界(注1)。

 

证监会发现,黄为了达到其销售目标,于2011年10月至2012年5月期间,未获客户授权而在他们的账户内执行基金交易,并改动一名客户的联络资料,试图隐瞒其失当行为。

 

黄亦误导客户,令他们签署空白或缺少重要指示细节的基金认购表格,借以伪造有关交易的客户指示。

 

证监会认为黄的不诚实行为不符合客户的最佳利益,违反证监会的《操守准则》。因此,证监会认为黄并非获发牌的适当人选(注2)。 

 

本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。渣打银行已向受影响客户作出补偿。

 

 

备注:

 

注12009年9月至2012年6月,黄是受聘于渣打银行进行《证券及期货条例》下第1类(证券交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动的有关人士。黄现时没有名列于香港金融管理局的纪录册,亦并非证监会持牌人。

 

2:《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》

有关纪律处分行动声明载于证监会网站

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