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张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 

日志

 
 
关于我

北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。

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远忠访谈 | 《新京报》:威华股份董事长违法减持遭警示 否认内幕交易  

2015-01-28 09:55:25|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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【摘要】北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠律师在接受《新京报》记者采访时表示:广东证监局决定对威华股份董事长李建华采取出具警示函措施的监管函,该警示函作为行政监管措施,类似于“下不为例”,不算是行政处罚,只具有警告的作用。接下来公司需要做的是根据证监会的要求合法合规进行信息披露。

 

  累计套现8.3亿元;广东证监局出具警示函,深交所限制李建华及女儿交易;威华股份否认内幕交易

 

  威华股份与赣州稀土的重组过程中,威华股份大股东、董事长李建华家族连续的减持套现行为,引发投资者诟病和质疑的同时,也引起了监管层的关注。

 

  李建华家族被认定违法减持

 

  126日晚间,威华股份发布公告称,李建华已经收到了广东证监局的《关于对李建华采取出具警示函措施的决定》。

 

  广东证监局认为,李建华家族在20146月至20151,共计减持威华股份3650万股,累计减持比例达到7.44%;在公告权益变动报告书2日之前,李建华家族继续卖出公司股票,违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的相关规定。

 

  据此,广东证监局决定对李建华采取出具警示函措施的监管函。同时,深交所决定,限制李建华及其女儿李晓奇的相关账户在113日至226日间卖出威华股份的股票。

 

  根据《证券法》第八十六条,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

 

  根据威华股份公布的公告内容,李建华与李晓奇构成一致行动人关系,现合并持有公司20229.5873万股股份,占公司总股本的41.2256%

 

  北京问天律师事务所律师张远忠向新京报记者表示,警示函算作行政监管措施,类似于“下不为例”,不算是行政处罚,只是一个警告的作用。接下来公司需要做的是根据证监会的要求合法合规进行信息披露。

 

  公司否认内幕交易

 

  统计数据显示,几番减持后,李建华家族的累计套现金额达到8.3亿元。投资者普遍质疑,李建华家族的减持行为,存在内幕交易的嫌疑。

 

  2015123,深圳证券交易所向公司下达了《关于对广东威华股份有限公司的监管关注函》,要求公司:了解并说明李建华和李晓奇减持公司股票的原因、所得资金的用途以及是否存在利用内幕信息进行交易的情形并对外披露。

 

  26日晚间,威华股份对此进行了回应。根据威华股份的说法,李建华减持获得的资金,用于补充旗下关联企业的流动资金以及个人财务安排。李晓奇减持获得的资金,用于个人财务安排。

 

  威华股份称,李建华及其女儿李晓奇减持股票的时间,不属于“窗口期”;同时,“李建华及李晓奇,都无法事先获知重组何时提交证监会的审核及会议表决结果”。

 

  “公司不存在有选择性地向特定对象提前泄密的行为,亦不存在利用未披露信息进行内幕交易的行为。”威华股份称。

 

  ■ 动态

 

  威华股份股价止跌反弹

 

  连续三个跌停板后,遭遇“黑天鹅”的威华股份止跌反弹。127,威华股份全天上涨3.51%,报收17.68/股。多方观点认为,后续重组仍存希望以及游资的介入,推动了威华股份股价的走强。

 

  与停牌前11423.43元的收盘价相比,重组被否后复牌至今,威华股份的股价已经累计跌去24.5%

 

  对近日饱受煎熬的投资者来说,跌停板的打开带来了逃离的机会。昨日下午,一位投资者称,他已经抛掉了三分之二的仓位。

 

  “几方面因素的共同作用,推动了威华股份跌停板的打开。”一位长期持有威华的股民分析称,其中最大的原因是,“股民又看到了继续重组的希望”。

 

  26日晚间,威华股份发布了《股价异动公告》。公告称,交易的对手方之一梅州市威华铜箔制造有限公司明确表示,愿意调整重组方案。

 

  此前,证监会的否决意见中认为,按照原来的方案,威华股份与赣州稀土的重组完成后,将形成上市公司关联方资金占用。而本条意见指向了威华股份与威华铜箔之间的资产置出交易。

 

  “威华铜箔承诺愿意调整方案,说明威华方面是不甘心就此放弃重组的。”上述股民称。

 

  交易数据显示,27,威华股份的委差为1.05万手。这表明,资金买入威华股份的意愿较为强烈。

 

  昨日晚间的龙虎榜中,买入金额最高的,是“华福证券厦门湖滨南路营业部”,买入金额为1857万元。买入榜前五名的营业部,昨日共买入6358万元。

 

  卖出威华股份金额最大的营业部,为“安信证券梅州新中路营业部”,买入卖出威华股份的净额为-7823.97万元。巧合的是,威华股份的工厂地址,也位于广东梅州。

 

  上海鹤禧资产总经理霍昕认为,目前威华的后续重组动作存在不确定性,跟风进入的散户,后期可能被套。

 

  ■ 对话

 

  股民:限制李建华交易难补股民损失

 

  27日打开跌停后,威华股份投资者A先生,变得“一无所有”了。连续对昌九生化和威华股份的投资,使他损失惨重。他自己评价本人的投资经历,“十分荒唐”。

 

  新京报:谈一下你的投资经历吧。

 

  A:我对稀土这种战略资源非常看好。我先前做过昌九生化,后来转过来做威华股份。昌九生化的事件,使我的损失非常惨重。我当时是融资融券买入的昌九生化,不仅全部赔光了,同时还负了债。

 

  威华股份是去年5月恢复重组进程后买入的。我当时判断,内幕交易的调查完毕,威华股份继续开始搞重组,说明调查结果不会对重组进程产生影响,接下来就是一帆风顺了。

 

  新京报:重组被否前后,你的心情有何变化?

 

  A:威华股份停牌上市前,我分两次买入了威华。当时感觉很庆幸,自己的付出终于等到了回报。到了21日上会当天,我就像热锅上的蚂蚁,心里有两种声音在斗争:一个声音说,重组肯定会成功;另一个说重组有风险。

 

  证监会发布了否决结果后,我打开了证监会的网页,就像跌到冰窖里一样,浑身发抖,就像一个世界跌到了另一个世界。我无法接受。

 

  我买威华的钱,大部分是借来的。一个配资公司以一年25%的利息,给我配了100万。重组被否后,我曾跟配资公司商量,可否缓一点再平仓:等事情明朗了,再做举措。但是他们不同意。21日当晚,配资公司就挂了卖单。27日早上,配资公司强行对我的账户进行了平仓。我现在身背重债,一无所有了。

 

  新京报:你如何看待对李建华涉嫌内幕交易的质疑?

 

  A:对李建华的减持,上会前,大家没往内幕交易的方面考虑,觉得他减持可能是在为重组做准备。重组被否后,我部分认为李的减持存在内幕交易的可能。

 

  最新公告称,监管层对李建华违法减持做出了警示并暂停交易。要注意到,监管措施出台的背景,是股民们开始到处“维权”。我并没有因为“不准李建华1个多月实施减持”的措施,心里感到平衡。这对股民的损失和重组的进展,没什么影响。

 

                                      文章来源:《新京报》

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