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张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 

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关于我

北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。

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证券投资基金违约(违法)不分红的刑事责任初探(一)  

2010-05-04 10:41:50|  分类: 华安基金管理有限 |  标签: |举报 |字号 订阅

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          证券投资基金违约(违法)不分红涉嫌的罪名(1)

      --------违法运用资金罪 

 

 

          一、违法运用资金罪

       (一)概念

       指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众基金管理机构,以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司,违反国家规定运用资金,情节严重的行为  。    

       本罪是刑法修正案(6)针对公众资金经营、管理领域出现的问题新增设的犯罪。主要原因是,从目前运作的情况看,公众资金经营、管理领域出现的违规操作问题严重危害了社会,有必要规定为犯罪,追究刑事责任。

      (二)构成要件

       1、客观方面:

       行为人实施了违反国家规定,运用公众资金,情节严重的行为。

       2、犯罪主体

       证券投资基金公司等金融机构。

       3、主观方面

       明知违反国家有关公众资金管理的规定而运用公众资金。

       4、违法运用资金罪的处罚

       刑法第185条之一第二款:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

      (见:最高人民检察院研究室、中国证券监督管理委员会法律部编著《证券期货犯罪司法认定指南------最高人民检察院、公安部关于证券期货犯罪案件追诉标准精释》第128页)

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