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张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 

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关于我

北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。

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都是月亮惹的祸:上投摩根公司真的不用为“老鼠仓”买单?(4)  

2010-04-15 10:37:05|  分类: 长盛基金管理有限 |  标签: |举报 |字号 订阅

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      根治“老鼠仓”,也许还得从“上头摸根”?

 

           

1、证券市场周刊:《证监官员陷落》(全文)

http://www.ccvic.com  时间:2010-04-16 10:14:38 华媒网

自2006 年12 月,李莉曾经与证监会局级官员一同前往欧洲“公务考察”,考察成员的合影中,出现了上投摩根基金管理公司的副总经理,而李莉曾经持有这家公司的一个产品;更重要的是,此次考察,正值上投摩根出现老鼠仓,并被监管部门发出风险警示之际;之后,上投摩根的两只基金违规发行。《证券市场周刊》记者获得证据,此次出行费用由上投摩根支付。

一是出国旅行,另一是基金违规放行,这两者之间是否存在权钱交易?公众有权利期待有关部门给出一个明确的调查结果。这是对证监会官员负责,是对被监管对象负责,也是对广大投资者和中国证券市场的健康发展负责。

似乎,中国第一例证监会工作人员涉嫌内幕交易事件就要大事化小了。

当事人证监会工作人员李莉矢口否认,中国证监会回应查无实据,牵涉公司三一重工(600031.SH)漠然不理,中国股民兀自群情激愤…… 中国证监会的回应是有力的:三一重工作为一家上市公司,它的利润分配方案不在证监会的审批范围之内,李莉的有关亲属没有买卖三一重工股票。证监会称,在媒体公开此事之前,他们已经根据举报对李莉进行了调查。

但李莉是如何拿到三一重工内幕消息的?泄密者是谁?李是否还将此消息转发他人而不止是家人?漠视内幕消息传播绝非监管者原有之意,这确实值得监管部门花心思深入调查,并给公众一个明确交待。

是李莉的前夫和前公婆举报了李莉。《证券市场周刊》记者发现,这些日子,举报者也有疲惫之态,有灰心感觉。事情就让它这样过去了吧。

正此时,记者接触到李莉的一桩出国往事。是公事还是私事?是考察还是旅游?且往下看。

名胜景点酒吧,到处都留下了身影

2006年12月3日至12日,一个公务旅行团成行,分为英国和法国、比利时、卢森堡两个部分。旅行团中包括了时任上投摩根基金管理公司副总经理傅帆,时任证监会基金监管部主任李正强和时任证监会法律部案件审理执行组副调研员(副处级)李莉等十人。

据海关出入境记录,12月2日11时14分,李正强和李莉从北京首都机场出境,乘坐国航CA937航班赴英国,二人均持公务护照。

记者从举报人士处获得的照片显示,12月3日,傅帆等一行8人抵达英国,伦敦泰晤士河、大笨钟、世纪轮等著名景点和酒吧都留下了大家的身影。 12月5日,上海有2人从上海浦东机场办理出关手续,登上东航MU553号航班(TU05DEC 2355/0530+1)前往巴黎,与傅帆等人汇合。

12月6日晚21时,傅帆等人抵巴黎,入住CONCORDE LA FAYETTE酒店,旅行社安排的是16人座的豪华旅游车。

12月7日上午,傅帆等人拜访法兴资产管理公司(SGAM),下午访问法国监管机构AMF,12月8日上午去了法国BNP资产管理公司。这些可能就是傅帆等人此次出行的主要公务。

据旅行社行程表安排,12月7日至12日,傅帆等人在巴黎、卢森堡、比利时等地活动,在巴黎观看“红磨坊”表演,票价每人130欧元,还在巴黎著名的老佛爷商场购物。在卢森堡期间,一行人住在NOVOTEL酒店。

12月12日,上投摩根人士搭乘东航MU554飞回上海,其他人搭乘国航CA934航班飞回北京。

那么,这次四国行到底是什么性质?是证监会的工作出访,还是上投摩根的友情招待?《证券市场周刊》记者获得证据,此次费用人均3万多元,由上投摩根支付。在上投摩根内部,由几个部门分摊。另外,上投摩根将一部分发票交给证监会人员,拿回证监会报销。

另据《华夏时报》报道,一家基金公司为此支付了26万元的旅游费用,这里不包括来回机票费用。可以断定,这家基金公司正是上投摩根。《华夏时报》记者 4月1日曾联系到证监会一位官员询问此事,那位官员并不否认有此次考察,但拒绝透露详情。

                             

2、致歉声明惹争议 联办或再现人事震荡

全文链接:http://finance.sina.com.cn/stock/t/20100414/23357751579.shtml

都是月亮惹的祸:上投摩根公司真的不用为“老鼠仓”买单?(4) - 张远忠 - 张远忠《财经法律观察》

图为《证券市场周刊》常务副社长兼主编于颖。(来源:新浪财经)

都是月亮惹的祸:上投摩根公司真的不用为“老鼠仓”买单?(4) - 张远忠 - 张远忠《财经法律观察》

图为证券市场周刊网站截图,框选部分为声明变动处,此前为致歉声明,后添加“(联办代发)”

  作者 姚正

  继胡舒立团队出走之后,国内著名财经媒体集团联办(即中国证券市场研究设计中心)或将再失臂膀,证券市场周刊核心骨干团队今日称提出辞职,这次风波将考验联办如何把握媒体监督与外界压力的平衡力度。

  因追踪报道李莉门事件刊载《证监官员陷落》一文的《证券市场周刊》于14日晚间八点多在官网刊发致歉声明,称与事实不符,但随后九点多该刊主编于颖即质问道到底何处不符事实,并表示该声明并非其所发,坚称《证监官员陷落》一文属实,该刊主编助理李德林(李德林新浪微博http://t.sina.com.cn/lidelin)、该文作者尹锋表示核心骨干团队将集体辞职,“触及底线的原则问题,这是利益的出卖,我们别无选择”。

  《证券市场周刊》4月10日第12期封面为《证监官员陷落》,该文系李莉门事件追踪报道。李莉是证监会工作人员,其前夫和前婆婆举报其涉嫌内幕交易,称李莉提前一天获得三一重工(33.84,-0.45,-1.31%)分红信息,央视对此进行报道,但证监会随后已经公开声明,对李莉进行调查后没有发现相关账户有操作该股票记录,而且上市公司分红信息不属于证监会监管范围,因此不涉及违规。

  李莉前夫继续举报,并向《证券市场周刊》提供了一些李莉出国旅游的照片,周刊记者据此调查取证,并刊发报道,称李莉和证监会其他工作人员出国游,恰逢上投摩根基金唐建老鼠仓事件,此次费用大多为上投摩根基金报销。周刊记者质疑了上投摩根基金产品没有因老鼠仓事件受到处罚和产品继续顺利获批是否与这次旅游招待有关。

  此文一出,引发证券市场轩然大波,虽然链接被迅速删除,但许多论坛中还存有此帖,并广为业内人士议论纷纷。

  但也有知情人士向第一财经记者称,上投摩根基金在上述欧洲之行中,并全程陪同,只是同其他几家机构,分摊了部分旅行费用。

  一位证监人士也对第一财经表示,此次旅游记录和各种费用等手续都在证监会有相应流程备案。

  14日晚9点8分,证监会指定信息披露媒体中国证券报网站以最快速度全文转载了《证券市场周刊》道歉声明。

  目前这份致歉声明还在《证券市场周刊》杂志社官网(www.capitalweek.com.cn)挂着。落款为《证券市场周刊》杂志社时间为4月14日的这份致歉声明中写道:“本刊4月10日第12期刊发《证监官员陷落》一文,经进一步调查,本刊所掌握的情况与事实不符,不能得出文中 ‘证监官员陷落’等一些结论。对于此文给有关主管部门和当事人造成的不良影响本刊诚恳表示歉意。特此声明。”

  第一财经记者迅速致电《证券市场周刊》主编于颖,她说:“这事你们应当去问联办。我哪里新闻失实了?”主编助理李德林表示这不是周刊编辑部的致歉,而是联办强加给编辑部的致歉,周刊编辑部没有网站的服务器控制权。

  《证监官员陷落》一文作者尹锋闻听致歉声明,第一时间表示惊诧和愤慨,他对第一财经表示:“我们根本就没有不实之处。”

  中国证券市场研究设计中心(前身为证券交易所研究设计联合办公室,简称联办)是《证券市场周刊》的主办方、股东,负责人为王波明。联办旗下媒体集团中以《财经》和《证券市场周刊》最为著名,笔调犀利,尤以证券市场揭黑报道为市场闻名。此前出走的胡舒立团队是联办旗下久负盛名的《财经》杂志的支柱和缔造者之一。

  此次事件或将使联办再失臂膀。李德林表示,《证券市场周刊》主编于颖、副主编高翔王安及主编助理计划提出辞职。

  就此第一财经记者14日晚间10点多致电中国证券市场设计研究中心即联办的媒体管理部副总经理杨浪,他感到无奈,但他表示正在沟通,他没有正面回答如何应对辞职及致歉声明一事。

  对于下一步事态发展,第一财经将保持关注。

  附:证券市场周刊就《证监官员陷落》一文致歉

  2010年4月14日,证券市场周刊就《证监官员陷落》一文刊发致歉声明。

  声明内容如下:

  本刊4月10日第12期刊发《证监官员陷落》一文,经进一步调查,本刊所掌握的情况与事实不符,不能得出文中“证监官员陷落”等一些结论。对于此文给有关主管部门和当事人造成的不良影响本刊诚恳表示歉意。

  特此声明。

                                             《证券市场周刊》杂志社

                                                  2010年4月14日

 

 

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