注册 登录  
 加关注
   显示下一条  |  关闭
温馨提示!由于新浪微博认证机制调整,您的新浪微博帐号绑定已过期,请重新绑定!立即重新绑定新浪微博》  |  关闭

张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 

日志

 
 
关于我

北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。

网易考拉推荐

2009年5月5日  

2009-05-05 12:02:21|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

  下载LOFTER 我的照片书  |

 

 

  北京市问天律师事务所致南方基金公司《公开法律意见书》发布后

        新发行基金的分红条款(摘要)

 

 

1.      基金名称:万家精选(519185)(万家基金管理有限公司)

申购时间:20094132009512

 

十六、基金的收益与分配

()基金收益的构成

1.买卖证券差价;

2.基金投资所得红利、股息、债券利息;

3.银行存款利息;

4.已实现的其他合法收入。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

()基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。

()收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则:

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;

2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记结算机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。

3本基金收益每年最多分配12次,全年基金收益分配比例不低于可分配收益的10%

4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;

5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;

7.基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

()收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

()收益分配的时间和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;

2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

 

 

2.         基金名称:国泰优势(020015 (国泰基金管理有限公司)  

申购时间: 2009年4月20至2009年5月22

 

第十二部分基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益,公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
  三、收益分配原则
  1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;
  2、每一基金份额享有同等分配权;
  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  4、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%。若基金合同生效不满3个月,可不进行收益分配;
  5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日;
  6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中至少应载明截至收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定与公告
  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人按法律法规的规定在指定媒体公告并向中国证监会备案。
  六、收益分配中发生的费用
  1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
  2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红除权除息日的基金份额净值转为基金份额。

 

 

 

3.      基金名称:友邦货币A460006)(友邦华泰基金管理有限公司)

申购时间:2009421日至2009430

 

十九、基金收益与分配
  (一)基金收益的构成
  基金收益包括:基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
  (二)基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
  (三)基金收益分配原则
  1、本基金收益分配方式为红利再投资。在不影响基金份额持有人利益情况下,经与基金托管人协商一致并经中国证监会批准后,基金管理人可酌情调整基金收益分配方式,此项调整不需经基金份额持有人大会决议通过;
  2"每日分配、按月支付"。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金净收益为基准,为投资者每日计算当日收益并分配,每月集中支付。投资者当日收益分配的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原则处理,因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止;
  3、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日净收益大于零时,为投资者记正收益;若当日净收益小于零时,为投资者记负收益;若当日净收益等于零时,当日投资者不记收益;
  4、本基金每日进行收益计算并分配时,每月累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,投资者可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资者在每月累计收益支付时,其累计收益为负值,则缩减投资者基金份额。若投资者赎回全部基金份额时,其对应收益将立即结清;若收益为负值,则从投资者赎回基金款中扣除;
  5、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的收益分配权益;当日赎回的基金份额自下一工作日起,不享有基金的收益分配权益;
  6、本基金收益每月集中支付一次;
  7、本基金每一基金份额享有同等分配权;
  8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
  (四)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。
  本基金每工作日进行收益分配。每开放日公告前一个开放日每万份基金净收益及基金七日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的基金七日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和基金七日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规有新的规定时,从其规定。
  本基金每月例行对上月实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延),每月例行的收益结转不再另行公告。
  (五)基金收益分配中发生的费用
  本基金的收益分配采用红利再投资方式,免收再投资的费用。

 

 

 

 

4.      基金名称:友邦货币B460106)(友邦华泰基金管理有限公司)

申购时间:2009421日至2009430

 

十九、基金收益与分配

  (一)基金收益的构成

  基金收益包括:基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。

  (二)基金净收益

  基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

  (三)基金收益分配原则

  1、本基金收益分配方式为红利再投资。在不影响基金份额持有人利益情况下,经与基金托管人协商一致并经中国证监会批准后,基金管理人可酌情调整基金收益分配方式,此项调整不需经基金份额持有人大会决议通过;

  2"每日分配、按月支付"。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金净收益为基准,为投资者每日计算当日收益并分配,每月集中支付。投资者当日收益分配的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原则处理,因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止;

  3、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日净收益大于零时,为投资者记正收益;若当日净收益小于零时,为投资者记负收益;若当日净收益等于零时,当日投资者不记收益;

  4、本基金每日进行收益计算并分配时,每月累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,投资者可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资者在每月累计收益支付时,其累计收益为负值,则缩减投资者基金份额。若投资者赎回全部基金份额时,其对应收益将立即结清;若收益为负值,则从投资者赎回基金款中扣除;

  5、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的收益分配权益;当日赎回的基金份额自下一工作日起,不享有基金的收益分配权益;

  6、本基金收益每月集中支付一次;

  7、本基金每一基金份额享有同等分配权;

  8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

  (四)收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。

  本基金每工作日进行收益分配。每开放日公告前一个开放日每万份基金净收益及基金七日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的基金七日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和基金七日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规有新的规定时,从其规定。

  本基金每月例行对上月实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延),每月例行的收益结转不再另行公告。

  (五)基金收益分配中发生的费用

  本基金的收益分配采用红利再投资方式,免收再投资的费用。

 

 

 

 

5.      基金名称:建信强债C531009)(建信基金管理有限公司)

申购时间:2009421日至2009527

 

十二、基金的收益分配
(
)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(
)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(
)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则:
1.
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每次收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的30%;若基金合同生效不满3个月,可不进行收益分配;
2.
本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红利或将现金红利按除息日的该类份额基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;若投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;
3.
基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即:基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4.
由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同;本基金同一基金份额类别内的每份基金份额享有同等分配权;
5.
法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  (
)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  (
)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不超过15个工作日。
(六)收益分配中发生的费用
1
、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2
、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。

 

 

 

 

6.      基金名称:建信强债A530009)(建信基金管理有限公司)

申购时间:2009421日至2009527

 

十二、基金的收益分配
    (
)基金利润的构成
    
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (
)基金可供分配利润
    
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    (
)收益分配原则
    
本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每次收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的30%;若基金合同生效不满3个月,可不进行收益分配;
    2.
本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红利或将现金红利按除息日的该类份额基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;若投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;
    3.
基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即:基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4.
由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同;本基金同一基金份额类别内的每份基金份额享有同等分配权;
    5.
法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (
)收益分配方案
    
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (
)收益分配方案的确定、公告与实施
    
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
    
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不超过15个工作日。
    
(六)收益分配中发生的费用
    1
、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
    2
、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。

 

 

 

 

 

7.      基金名称:诺安增利(320008)(诺安基金管理有限公司)

申购时间:2009424日至2009522

 

第十五部分 基金的收益与分配
    
一、基金利润的构成
    
基金利润包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖
    
证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节
    
约计入利润。
    
二、基金可供分配利润
    
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
    
已实现收益的孰低数。
    
三、基金收益分配原则
    1
、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为十
    
二次,每次分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%;并且红利发
    
放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间应不超过15 
    
工作日;若《基金合同》生效不满个月可不进行收益分配;
    2
、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
    
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
    
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    3
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值:即基金收益分配基准日的
    
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4
、每一基金份额享有同等分配权;
    5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    
四、收益分配方案
    
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
    
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    
五、收益分配方案的确定、公告与实施
    
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在日内在
    
至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
    
六、基金收益分配中发生的费用
    
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
    
的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
    
记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
    
动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

 

 

 

 

 

8.      基金名称:浦银生活(519113)(浦银安盛基金管理有限公司)

申购时间:2009427日至2009527

 

第十三部分  基金的收益与分配
    
一、基金收益的构成
    1
、买卖证券差价;
    2
、基金投资所得红利、股息、债券利息;
    3
、银行存款利息;
    4
、已实现的其他合法收入;
    5
、持有期间产生的公允价值变动。
    
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
    
二、基金净收益
    
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
    
三、基金收益分配原则
    
本基金收益分配应遵循下列原则:
    1
、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2
、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额;
    3
、本基金收益每年最多分配6次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%
    4
、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;
    5
、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    6
、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
    7
、基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
    8. 
基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;
    9
、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    
四、收益分配方案
    
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
    
五、收益分配方案的确定、公告与实施
    1
、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;
    2
、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
    
六、基金收益分配中发生的费用
    
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

 

 

 

 

 

9.      基金名称:长盛同庆(160806)(长盛基金管理有限公司)(封闭式)

申购时间:200956日至200963

 

十五、基金的收益和分配
  ()基金收益的构成
  1.买卖证券差价;
  2.基金投资所得红利、股息、债券利息;
  3.银行存款利息;
  4.已实现的其他合法收入;
  5.持有期间产生的公允价值变动。
  因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
  ()基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
  ()收益分配原则
  1.本基金在封闭期内,收益分配应遵循下列原则:
  (1)本基金在封闭期内不单独对基金份额所分离的同庆A与同庆B基金份额进行收益分配;
  (2)在封闭期届满,按照本基金在封闭期内所约定的资产及收益分配规则单独计算出同庆A与同庆B份额各自的份额净值并转换为上市开放式基金(LOF)份额,基金投资人可通过赎回基金份额实现应得收益;
  (3)场内、场外认购的本基金份额在认购期及封闭期内不能进行分红方式变更;
  (4)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  2.本基金封闭期满并转换为普通上市型开放式基金(LOF)后,本基金收益分配应遵循下列原则:
  (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权;
  (2)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;
  (3)本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的20%
  (4)场外认购、申购的,登记在注册登记系统的基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,但场外基金份额持有人可以事先选择将所获分配现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若基金份额持有人事先未做出选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  (5)场内认购、申购和上市交易的,登记在证券登记结算系统的基金份额的分红方式只能为现金分红,份额持有人不能选择其他的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司的相关规定;
  (6)基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
  (7)基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
  (8)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  ()收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
  ()收益分配的时间和程序
  1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;
  2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
  (六)收益分配中发生的费用
  1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;
  2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。

 

 

 

 

10基金名称:申万消费增长(310388)(申万巴黎基金管理有限公司)

申购时间:200957日至200965

 

十二、基金收益分配
  (一)基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  (二)基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
  (三)基金收益分配原则
  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,最少一次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  4、每一基金份额享有同等分配权;
  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  (五)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。
  (六)基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

 

 

11基金名称:东方核心动力(400011)(东方基金管理有限公司)

申购时间:200955日至200965

十九、基金的收益与分配 

     (一)收益的构成 

    1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利

息、证券持有期间产生的公允价值变动以及其他收入。 

    2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 

    3、期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰

低数。 

     (二)收益分配原则 

    1、基金收益分配采用现金方式,基金份额持有人可选择将现金红利按除息日的基金份

额净值自动转为基金份额进行再投资; 

    2、每一基金份额享有同等分配权; 

    3、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年最多 12 次,每次收益分配

最少不得低于期末可供分配利润的 50% 

    4、基金进行收益分配时,基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润

计算截至日)不得超过 15 个工作日; 

    5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 

     (三)收益分配方案 

    基金收益分配方案中载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分

配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 

     (四)收益分配方案的确定与公告 

    基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按法

律法规的规定向中国证监会备案并公告。 

     (五)收益分配中发生的费用 

    1、基金份额持有人选择将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再

投资时免收再投资的费用。 

    2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额

持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构可将该基金份额持

有人的现金红利按除息日转为基金份额。 

 

 

 

12基金名称:招商行业领先(217012)(招商基金管理有限公司)

申购时间:2009511日至2009616

 

十九、基金收益与分配 

     (一)收益的构成 

    本基金合同项下的基金收益是指基金本期利润,即基金本期已实现收益加上本期公允价

值变动收益。基金本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入 (不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。

    期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰

低数。 

     (二)收益分配原则 

    1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分

配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利; 

    2、每一基金份额享有同等分配权; 

    3、基金当期收益先弥补前期亏损后,方可进行当期收益分配; 

    4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于

面值,基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日; 

    5、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 12次;每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的 20%。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算,期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个月,收益可不分配; 

    6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日; 

    7、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2 位,小数点

后第 3位开始舍去,舍去部分归基金资产; 

    8、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 

     (三)收益分配方案 

    基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分

配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 

     (四)收益分配方案的确定与公告 

    基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按法律

法规的规定向中国证监会备案并公告。 

     (五)收益分配中发生的费用 

    1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 

    2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。 

 

 

 

 

13基金名称:富国优化强债(A:100035 B:100036 C:100037)(富国基金管理有限公司)

申购时间:2009512日至2009612

 

十六、基金的收益与分配 

      (一)基金利润的构成 

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 

      (二)收益分配原则 

    本基金收益分配应遵循下列原则: 

     1.本基金同一类别内的每一基金份额享有同等分配权; 

    2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日投资人所持有的、实施收益分配的基金份额类别的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额; 

    3.本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的25%,期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数; 

    4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 

    5.基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止日)不得超过15个工作日; 

    6.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可对A类、B类和C类基金份额分别选择不同的分红方式,选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资金将按红利发放日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;持有 A 类和 B 类基金份额的投资者选择红利再投资,红利再投资的份额免收前端申购费或后端申购费。同一投资者持有的同一基金类别的基金份额只能选择一种分红方式,如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登记机构将以其处理的最后一次分红方式为准; 

    7.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即指基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 

    8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 

      (三)收益分配方案 

    基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式和截至收益分配基准日的可供分配利润等内容。 

     由于不同基金份额类别对应的可供分配利润不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 

      (四)收益分配的时间和程序 

     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; 

2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 

 

 

14基金名称:博时信用债(A:050011 B:051011 C:050111)(博时基金管理有限公司)

申购时间:2009511日至200965

 

第十二部分基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
  三、基金收益分配原则
  1、由于本基金A/B类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
  2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的60%。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
  3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日;
  6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记结算机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;
  7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
  六、基金收益分配中发生的费用
  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

 

 

15基金名称:广发聚瑞(270021)(广发基金管理有限公司)

申购时间:2009513日至2009612

 

第十二部分  基金的收益与分配
  一、基金收益的构成
  基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润为截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
  三、基金收益分配基准日
  基金收益分配基准日为可供分配利润的计算截至日。
  四、基金收益分配原则
  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每次分配比例不低于基金收益分配基准日可供分配利润的10%
  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即:基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后,不能低于面值;
  4、每一基金份额享有同等分配权;
  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
  五、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  六、收益分配方案的确定、公告与实施
  1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
  2、基金红利发放日距离基金收益分配基准日的时间不得超过15个工作日。
  七、基金收益分配中发生的费用
  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

 

 

 

 

 

  评论这张
 
阅读(12544)| 评论(0)
推荐 转载

历史上的今天

在LOFTER的更多文章

评论

<#--最新日志,群博日志--> <#--推荐日志--> <#--引用记录--> <#--博主推荐--> <#--随机阅读--> <#--首页推荐--> <#--历史上的今天--> <#--被推荐日志--> <#--上一篇,下一篇--> <#-- 热度 --> <#-- 网易新闻广告 --> <#--右边模块结构--> <#--评论模块结构--> <#--引用模块结构--> <#--博主发起的投票-->
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

页脚

网易公司版权所有 ©1997-2017