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张远忠博士--金融犯罪辩护

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 
 
 
 

北京市 朝阳区 摩羯座

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北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。
 
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旅美游记:星条旗为谁飘扬?

2018-6-21 6:53:56 阅读6934 评论0 212018/06 June21

星条旗为谁飘扬?

走在纽约的大街上,你会发现许多楼宇外面都悬挂着美国国旗。

我出于好奇和出租车机聊起了这个话题。司机是一位黑人,十几年前从非洲移民来到纽约。我问他挂美国国旗是否美国政府的要求。因为在我看来国旗、国歌如此高大上的事情除了政府出于特定的政治任务安排外,谁会这么滑稽的把国旗有事没事挂在自家窗户外呢?即便挂估计没几分钟国家安全局或者片警可能就会来敲门修水管?更何况这个“无组织无纪律”的美国民族呢?但黑人司机的回答还是让我有些意外:他说美国政府不会要求(当然也不会禁止)他们挂国旗,哪怕在美国国庆日。挂国旗纯粹是百姓自己的意愿,因为他们爱这个国家,他们为美国而自豪!为了应证黑人司机的说法我又特地请教了华人导游,华人导游也给出了同样的答案!

我不知道美国采用什么办法让国家自豪感与民族自豪感深入人心的?从到处悬挂的美国国旗以及黑人司机的回答看,美国的“国民教育计划”应当是成功的。

想想我们自己,我们有《五星红旗迎风飘扬》等无数主旋律,除无数重大节假日我们都在“光荣绽放”外,我们许多地方父母官还煞费苦心的搞过轰轰烈烈的“唱红运动”;我们的无数主流媒体用无数时间无数种方式进行国民教育,等等。但是我们的百姓的民族自豪感与国家自豪感又有多强呢?我知道我们的民族是一个含蓄的民族,他们哪怕深爱这个国家也不会像美国人那么高调,因此不能把是否悬挂国旗检验国人是否爱国的标准。但是,从许许多多从事国民教育的官员的言行举止看,我们的国家自豪感是否已经像美国一样深入民心是值得怀疑的。为什么无数对百姓进行爱国主义教育的官员却在偷偷的将子女移民国外,

作者  | 2018-6-21 6:53:56 | 阅读(6934) |评论(0) | 阅读全文>>

旅美游记:我们可能误解了中国"土豪"?!

2018-5-20 8:52:58 阅读10054 评论0 202018/05 May20

我们可能误解了中国土豪?!

以前,看到媒体关于中国游客在国外疯狂购物的报道,也和很多怀有浓重“为国争光”情节的国人一样对此表示“蔑视”,也认为这些暴发户除了花钱阔绰、显摆外,实际上是没有灵魂的昆虫,这些中国土豪在丢我大中华的脸。但此次美国之行彻底修正了我对土豪们的“错误”偏见。

为了方便不同消费能力和消费需求游客的需要,旅行社将购物场所安排了两处:曼哈顿第五大道和纽约最大的奥特莱斯。第五大道堪称世界最顶级金街,楼宇价格无与伦比,这里也是世界顶级品牌云集之地。但是,当我们走进这里的顶级商城时,还是为里面物品的价格惊呆了。以Burbery为例,一件经典的男风衣在这里折合人民币1万,但是在北京的燕莎至少2万。其他商品,如很好的衬衫在纽约的顶级商场600到1000元就能买到,而在北京的燕莎可能会卖到2500到3000元。如此等等。

至于纽约的奥特莱斯更是价廉物美,200元人民币就可以买到很好的耐克、阿迪达斯。本没有购物欲的本人也抵抗不住廉价物美的诱惑,也装了一回土豪花了2000来元银子买了若干质地舒适、样式新颖的运动衣裤及运动鞋。

其他如金银、钟表纽约也比国内便宜很多。正是由于中国游客的购物欲被价廉物美的洋货激发,从第五大道与道奥特莱斯你会随处看见从商场里扛着大包小包的中国人,甚至中国人扛着大包小包成队行走在纽约大街上行走成为一道风景。当然的结果是中国人在这些豪华的商场中很容易得到美国人的热情与“尊重”。

到现在我才明白:土豪门也许真不是摆阔。精通经营、投资之道的土豪疯狂购物实际上在用自己的血汗钱做一项精明的投资。到

作者  | 2018-5-20 8:52:58 | 阅读(10054) |评论(0) | 阅读全文>>

近日监管机构发布了《关于督促证券公司做好股票质押式风险防范有关工作的函》(以下简称《股票质押回购新规》),在去杠杆、防金融风险的大背景下,《股票质押回购新规》的发布个格外引人注目。为帮助大家理解新规及其对商场的影响,本博客转发《券商中国》的解读文章。

第一部分    新规 十大重点

一、展期新规:存量项目不符合自律要求的,应采取有效措施防控风险,存量合约到期不得展期。

二、资金来源:严禁新增“大集合”参与股票质押交易,存量业务融资规模不得增加,到期不得延期;不得以集合资产管理计划或定向资产管理计划,参与业绩承诺未履行完毕或涉及股份补偿协议的股票的质押交易。

三、风险计提:应对参与股票质押交易的集合资产管理计划、定向资产管理计划和专项资产管理计划再额外增加1.5%的特定风险资本准备。

四、重点监控:对于质押比例较高的融入方、质押集中度较高的股票风险主体,券商要进行重点监控,密切关注相关风险,如发现重大风险隐患,应当及时报告相关情况。

五、协调沟通:对于公司存量股票质押交易相关指标不符合相关自律规则要求的,应采取有效措施防控风险,不得有导致指标出现不利变化的行为,因规则修订和监管要求对资产管理客户造成影响的,应及时与客户进行沟通,提前做好流动性安排。

六、自身风控:券商应建立健全交易管理制度、风险控制体系及风控合规挂钩的绩效考核和责任追究机制;采取有效手段识别和防范禁止性行为,不得以自有资金或管理的集合资产管理计划、定向资产管理客户资金向券商自身股东或股东的关联人员提供股票质押交易服务。

作者  | 2018-1-28 12:10:23 | 阅读(13016) |评论(0) | 阅读全文>>

美国私募制度中的合格投资人制度

2018-1-12 16:45:05 阅读11525 评论0 122018/01 Jan12

美国私募制度中的合格投资人制度

一、历史演变

私募源起于美国,后在欧洲市场得到推广,目前已经建立起较为完整的法律规范体系。通过对美国关于私募制度的发展状况进行简要分析,有助于我们理解私募制度及私募中的合格投资人制度。

(一)以人数和关系要件为标准时期。关于私募的法律规定初见于美国《1933年证券法》,该法第4(2)条规定了:“本法第5条不适用于不涉及公开发行的发行人的交易”,由此开启了非公开发行注册豁免的法律制度,揭开了私募法律制度的序幕。1935年,美国证券委员会(Securities and ExchangeCommission ,简称SEC)确立了“人数标准”,将25人作为私募的人数标准,来判断是否为私募发行。1953年联邦最高法院在审理RalstonPurina一案中确立了“需要保护”标准。[3]根据该标准,判断一个发行行为是否为非公开发行时,以发行对象是否需要《证券法》的保护为标准。如果这些投资人有能力自我保护,无需《证券法》的保护,便可以获得与注册程序同样的必要信息,那么向这类人的发行就是非公开发行,反之为公开发行。投资人能否获取必须的发行信息,以“关系要件”标准来判断。“关系要件”是指发行对象与发行人之间必须具有一种特殊关系,如为发行人的内部人,否则该发行行为就不能被认定为私募发行,不能获得注册豁免。[4]关系要件标准严格限制了投资人的范围,因此对私募的发展产生了很大的制约。为改变这一境况,美国法院在“多兰诉石油管理公司案”中提出了“分离检验”标准。根据“分离检验”标准,在发行人与被发行人之间具有特殊关系能够获得必须的发行

作者  | 2018-1-12 16:45:05 | 阅读(11525) |评论(0) | 阅读全文>>

杨胜杰涉嫌受贿案11月2日开庭

2017-10-30 13:24:14 阅读11997 评论0 302017/10 Oct30

   遵义红花岗区原政协副主席杨胜杰涉嫌受贿案#将于11月2日在贵州省高级人民法院开庭(二审),本律师为其做无罪辩护。开庭地点:绥阳县法院。

作者  | 2017-10-30 13:24:14 | 阅读(11997) |评论(0) | 阅读全文>>

为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),证监会与司法部制定了《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)》。根据《细则》第二条规定, 本细则所称证券投资基金法律业务(以下简称基金法律业务),是指律师事务所接受证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)、证券投资基金(以下简称基金)销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证(以下简称查验),制作并出具法律意见书的法律服务业务。因此,本细则规范的是律师事务所从事“证券投资基金”业务,该《细则》也是衡量律师从事证券投资基金业务是否勤勉尽职的为一“标准”。私募非证券基金与证券投资基金在法律构架、设立条件、组织形式、责任形式都存在本质区别,因此,不能用《细则》要求从事私募非证券基金的律师事务所与律师,也不能用该《细则》作为判断从事私募非证券基金律师是否勤勉尽职的标准。而且由于该《细则》制定于《证券投资基金运作管理办法》修订之前(2013年4月26日做了修订),《细则》中的许多规定已经在实践中做调整,所以,即便是证券投资基金业务,律师事务所及律师也不能完全按照《细则》进行操作。

附:

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)

第一章 总 则

第一条 为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),制定本细则。

第二条 本细则所称证券投资基金法律业务(以下简称

作者  | 2017-9-25 11:47:33 | 阅读(15896) |评论(1) | 阅读全文>>

《法制网》访谈:法律专家详解违法网贷法律适用

2017-9-15 10:50:22 阅读11718 评论1 152017/09 Sept15

北京一位姓吴的女士,前几天因为网络信贷(简称p2p)案被公安机关带走了,她是该平台一家子公司的法定代表人,2号人物,后来有人觉得这行业风险太大劝她离开,她未听。至现在,她的家人正在心急如焚四处打听,咨询法律专家。

记者接触的多位业内人士反映,现在出问题P2P太多了。

P2P刑事风险即将大面积爆发,专家估计将有数百家不法平台面临刑事审判。

9月12日,北京市一中院对e租宝案进行宣判,安徽钰诚控股集团、钰诚国际控股集团公司两涉案公司,通过“e租宝”“芝麻金融”两家互联网金融平台从事违法活动,涉及集资诈骗、非法吸收公众存款、走私等多项罪名,被罚19亿元, 主犯丁宁、丁甸被判无期徒刑,张敏等24人被判15年至3年不等刑罚。

这是近来被判决的最大一起P2P犯罪案件!涉及人数众多,资金量巨大。

不法P2P平台到底所涉何种罪名、投资者如何避免落入陷阱,从长远看如何监管如何及时发现不法行为,就这些问题,《法制日报》记者今天采访多位业内法律专家。

P2P监管加紧引发刑事风险潮

中国政法大学资本金融研究院副院长、新三板与新金融研究中心主任武长海,著有四部互联网金融专著,他在接受《法制日报》记者采访时说,P2P作为一种融资平台,永远只是金融机构的补充,只属于小众,但我国自2012年以后,P2P平台步入快速发展状态,数量急剧增加,整个行业运行不规范,从业人员鱼龙混杂、缺乏金融从业经验,投资者众多,资金量大,跨越地域广,平台信息不透明,涉及的犯罪类型侦查复杂,加之当初法律和监管的缺失,大批P2P平台游走在制度之外,不少平台老板跑路。

作者  | 2017-9-15 10:50:22 | 阅读(11718) |评论(1) | 阅读全文>>

中国联通混改方案因与证监会的增发规则不符而被证监会“个案处理”。有权威人士透露,联通混改只是试点,之后还会有企业继续进行此类混改。国有企业这么多年一直改革,改革不能停,但规则也要被尊重,那么这类混改还需要多少“个案处理”?就此话题,《法制日报》记者今天采访多位法学专家,他们认为,证监会现有的规则需要修订,符合改革需要,使改革于法有据。

联通混改会有示范效应

中国联通8月20日发布正式的混改方案,向战略投资者非公开发行不超过约90.37亿股股份,向核心员工首期授予不超过约8.48亿股限制性股票,由联通集团向结构调整基金协议转让其持有的本公司约19亿股股份。

其定向增发的发行价为6.83元/股,与今年2月17日证监会规章明确的“定价基准日须为非公开发行股票发行期的首日”即7.47元不一致;计划定增发行量已达发行前公司总股本42.63%,也远超证监会规定的“不得超过发行前总股本的20%”。

为此,在联通混改方案发布后,证监会于20日深夜发布《中国联通混改涉及非公开发行股票事项》,称“证监会经与国家发展改革委等部门依法依规履行相应法定程序后,对中国联通混改涉及的非公开发行股票事项作为个案处理,适用2017年2月17日证监会再融资制度修订前的规则”。

中国联通“特事特办”,很有可能不是个案。国家发改委政策研究室副主任兼新闻发言人孟玮曾于18日表示,发改委目前已遴选出第三批试点企业,正在按程序报批。下一步,将抓紧实施第三批混改试点,指导制定和批复试点方案,跟踪试点实施情况,及时协调解决试点中遇到的突出问题,加强试点经验总结,通过案例推介等方式及时在面上推广。

作者  | 2017-9-7 15:53:30 | 阅读(15329) |评论(1) | 阅读全文>>

记者17日从深交所获悉,深交所对深圳新都酒店股份有限公司(“*ST新都”)依法作出股票终止上市的决定。*ST新都将进入退市整理期,成为A股今年的退市第一股。业界人士认为,我国资本市场的退市率仍然很低,退市制度有待不断完善。

证券简称将变更为“新都退”

因违规为关联方提供担保等事项,*ST新都2013年度、2014年度连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,公司股票自2015年5月21日起暂停上市。

在被暂停上市后一年度(2015年),*ST新都经调整的扣除非经常性损益净利润为负值,这一财务表现未达到恢复上市条件。深交所于2017年5月16日作出公司股票终止上市的决定。

深交所相关负责人表示,*ST新都股票将自2017年5月24日起进入退市整理期,交易30个交易日,股票的证券简称将变更为“新都退”,股票价格的日涨跌幅限制为10%。退市整理期届满的次一交易日,深交所将对公司股票予以摘牌,敬请广大投资者注意风险,理性投资。

根据相关规则,公司股票将在退市整理期届满后的45个交易日内,进入全国中小企业股份转让系统进行挂牌转让。深交所将督促公司充分披露股票终止上市后投资者办理股份确权、登记和托管的安排,公司联系方式和了解公司信息的途径,以保障投资者权益。

明星私募长城汇理或“踩雷”

进入退市整理期后,*ST新都无疑将面临较大的股价下挫风险。相关数据显示,*ST新都停牌前股价收报10.38元,经过16个跌停板后,*ST新都将成为“1元股”。

值得注意的是,停牌

作者  | 2017-9-7 15:50:24 | 阅读(13306) |评论(1) | 阅读全文>>

近期,电连技术300679)、勘设股份603458)等股票上市3个交易日便打开“涨停板”,A股新股正呈现加速“开板”迹象。在业界人士看来,随着IPO常态化不断推进,“炒新热”开始降温,“新股不败”神话渐趋褪色;新股次新股分化行情之下,其投资逻辑也正在面临调整,投资者应对相关风险予以关注。

  多只新股加速“开板”行情分化

  近期,新股上市后快速打开涨停板现象频现。8月11日,勘设股份在上市第3个交易日打开“涨停板”;8月2日,上市第3个交易日的新股电连技术被巨量卖单砸开涨停板,直到下午才重新封板;7月17日,大元泵业603757)、佩蒂股份300673)、凌霄泵业002884)3只新股均在上市后的第5个交易日打开涨停板。

  在不少业界人士看来,新股上市后“

作者  | 2017-9-7 15:47:46 | 阅读(11033) |评论(1) | 阅读全文>>

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