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张远忠博士--金融辩护人

(中国贸仲 )仲裁员

 
 
 
 
 
 

北京市 朝阳区 摩羯座

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北京市问天律师事务所主任、博士*中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员*中国仲裁法学会常务理事*北京市金融服务法研究会理事*北京市律师协会信托法专业委员会副主任(第九届)*北京贵州商会常务副会长(第二届)。曾任北京市商务企业法律顾问协会副会长*北京市高级人民法院审判监督庭综合组组长。专长:金融争议解决*一行三会行政处罚应对*金融证券刑事辩护。
 
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《法制网》访谈:法律专家详解违法网贷法律适用

2017-9-15 10:50:22 阅读440 评论1 152017/09 Sept15

北京一位姓吴的女士,前几天因为网络信贷(简称p2p)案被公安机关带走了,她是该平台一家子公司的法定代表人,2号人物,后来有人觉得这行业风险太大劝她离开,她未听。至现在,她的家人正在心急如焚四处打听,咨询法律专家。

记者接触的多位业内人士反映,现在出问题P2P太多了。

P2P刑事风险即将大面积爆发,专家估计将有数百家不法平台面临刑事审判。

9月12日,北京市一中院对e租宝案进行宣判,安徽钰诚控股集团、钰诚国际控股集团公司两涉案公司,通过“e租宝”“芝麻金融”两家互联网金融平台从事违法活动,涉及集资诈骗、非法吸收公众存款、走私等多项罪名,被罚19亿元, 主犯丁宁、丁甸被判无期徒刑,张敏等24人被判15年至3年不等刑罚。

这是近来被判决的最大一起P2P犯罪案件!涉及人数众多,资金量巨大。

不法P2P平台到底所涉何种罪名、投资者如何避免落入陷阱,从长远看如何监管如何及时发现不法行为,就这些问题,《法制日报》记者今天采访多位业内法律专家。

P2P监管加紧引发刑事风险潮

中国政法大学资本金融研究院副院长、新三板与新金融研究中心主任武长海,著有四部互联网金融专著,他在接受《法制日报》记者采访时说,P2P作为一种融资平台,永远只是金融机构的补充,只属于小众,但我国自2012年以后,P2P平台步入快速发展状态,数量急剧增加,整个行业运行不规范,从业人员鱼龙混杂、缺乏金融从业经验,投资者众多,资金量大,跨越地域广,平台信息不透明,涉及的犯罪类型侦查复杂,加之当初法律和监管的缺失,大批P2P平台游走在制度之外,不少平台老板跑路。

作者  | 2017-9-15 10:50:22 | 阅读(440) |评论(1) | 阅读全文>>

中国联通混改方案因与证监会的增发规则不符而被证监会“个案处理”。有权威人士透露,联通混改只是试点,之后还会有企业继续进行此类混改。国有企业这么多年一直改革,改革不能停,但规则也要被尊重,那么这类混改还需要多少“个案处理”?就此话题,《法制日报》记者今天采访多位法学专家,他们认为,证监会现有的规则需要修订,符合改革需要,使改革于法有据。

联通混改会有示范效应

中国联通8月20日发布正式的混改方案,向战略投资者非公开发行不超过约90.37亿股股份,向核心员工首期授予不超过约8.48亿股限制性股票,由联通集团向结构调整基金协议转让其持有的本公司约19亿股股份。

其定向增发的发行价为6.83元/股,与今年2月17日证监会规章明确的“定价基准日须为非公开发行股票发行期的首日”即7.47元不一致;计划定增发行量已达发行前公司总股本42.63%,也远超证监会规定的“不得超过发行前总股本的20%”。

为此,在联通混改方案发布后,证监会于20日深夜发布《中国联通混改涉及非公开发行股票事项》,称“证监会经与国家发展改革委等部门依法依规履行相应法定程序后,对中国联通混改涉及的非公开发行股票事项作为个案处理,适用2017年2月17日证监会再融资制度修订前的规则”。

中国联通“特事特办”,很有可能不是个案。国家发改委政策研究室副主任兼新闻发言人孟玮曾于18日表示,发改委目前已遴选出第三批试点企业,正在按程序报批。下一步,将抓紧实施第三批混改试点,指导制定和批复试点方案,跟踪试点实施情况,及时协调解决试点中遇到的突出问题,加强试点经验总结,通过案例推介等方式及时在面上推广。

作者  | 2017-9-7 15:53:30 | 阅读(891) |评论(1) | 阅读全文>>

记者17日从深交所获悉,深交所对深圳新都酒店股份有限公司(“*ST新都”)依法作出股票终止上市的决定。*ST新都将进入退市整理期,成为A股今年的退市第一股。业界人士认为,我国资本市场的退市率仍然很低,退市制度有待不断完善。

证券简称将变更为“新都退”

因违规为关联方提供担保等事项,*ST新都2013年度、2014年度连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,公司股票自2015年5月21日起暂停上市。

在被暂停上市后一年度(2015年),*ST新都经调整的扣除非经常性损益净利润为负值,这一财务表现未达到恢复上市条件。深交所于2017年5月16日作出公司股票终止上市的决定。

深交所相关负责人表示,*ST新都股票将自2017年5月24日起进入退市整理期,交易30个交易日,股票的证券简称将变更为“新都退”,股票价格的日涨跌幅限制为10%。退市整理期届满的次一交易日,深交所将对公司股票予以摘牌,敬请广大投资者注意风险,理性投资。

根据相关规则,公司股票将在退市整理期届满后的45个交易日内,进入全国中小企业股份转让系统进行挂牌转让。深交所将督促公司充分披露股票终止上市后投资者办理股份确权、登记和托管的安排,公司联系方式和了解公司信息的途径,以保障投资者权益。

明星私募长城汇理或“踩雷”

进入退市整理期后,*ST新都无疑将面临较大的股价下挫风险。相关数据显示,*ST新都停牌前股价收报10.38元,经过16个跌停板后,*ST新都将成为“1元股”。

值得注意的是,停牌

作者  | 2017-9-7 15:50:24 | 阅读(715) |评论(1) | 阅读全文>>

近期,电连技术300679)、勘设股份603458)等股票上市3个交易日便打开“涨停板”,A股新股正呈现加速“开板”迹象。在业界人士看来,随着IPO常态化不断推进,“炒新热”开始降温,“新股不败”神话渐趋褪色;新股次新股分化行情之下,其投资逻辑也正在面临调整,投资者应对相关风险予以关注。

  多只新股加速“开板”行情分化

  近期,新股上市后快速打开涨停板现象频现。8月11日,勘设股份在上市第3个交易日打开“涨停板”;8月2日,上市第3个交易日的新股电连技术被巨量卖单砸开涨停板,直到下午才重新封板;7月17日,大元泵业603757)、佩蒂股份300673)、凌霄泵业002884)3只新股均在上市后的第5个交易日打开涨停板。

  在不少业界人士看来,新股上市后“

作者  | 2017-9-7 15:47:46 | 阅读(907) |评论(1) | 阅读全文>>

每经记者 鄢银婵 每经实习记者 陈晴 每经编辑 姚治宇

发布减持计划公告尚不到2个月时间,中茵股份一股东便有意推翻此前的计划。

据中茵股份8月2日晚间公告,公司股东东海基金管理有限责任公司(以下简称东海基金)拟以协议转让的方式减持其所持有的公司8.8%的股份。不过,《每日经济新闻》记者注意到,近2个月前的今年6月7日晚间发布的减持计划公告中,东海基金方面曾表示未来6个月内减持股份比例不超过6%;再加上此前2个月内已经减持的1%股份,两者之间的差距达3.8%。

对此,北京问天律师事务所主任张远忠接受《每日经济新闻》记者采访时认为,此行为属于违背减持承诺,相关方面或面临因虚假陈述被追究责任。

减持动作与减持计划不相符

改名、来自韩国LG的大单……种种消息推动下,近期的中茵股份股价创下了今年来的新高。不过,与之相伴随的却是公司的减持大军。

据中茵股份8月2日晚间公告,东海基金拟将其所持公司5607万股(占公司股份比例为8.8%)转让给云南融智。转让价格为22.35元/股,协议转让总价款为12.53亿元。同时,双方已于2017年7月31日签订了相关转让协议。

引人关注的是,今年6月7日公布的东海基金减持计划为:自公告之日起的六个月内东海基金旗下特定客户资产管理计划东海基金-鑫龙72号资产管理计划(第一期)和东海基金-鑫龙72号资产管理计划(第二期)合计拟减持数量不超过中茵股份股份总数的6%,即3824万股。减持方式为集中竞价、大宗交易等法律法规允许的方式。

“之前减持计划说不

作者  | 2017-9-7 15:43:53 | 阅读(811) |评论(1) | 阅读全文>>

证监会联手公安机关,正在不断加大“老鼠仓”查处力度,令资本市场违法行为无处遁形。

  在7月7日证监会召开的例行新闻发布会上,证监会通报了近年来“老鼠仓”执法情况。统计显示,2014年以来,证监会共启动99起“老鼠仓”违法线索核查,向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起,涉案交易金额约800亿元。

  其中,被央视《焦点访谈》曝光的工银瑞信基金公司交易室副总监胡某涉“老鼠仓”案例就是新型“老鼠仓”的典型。

  大数据监控 新型“老鼠仓”现形

  老鼠仓是指金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以及其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易,是一种严重的违法犯罪行为。

  此前说到“老鼠仓”,焦点几乎都聚集在基金经理或者是帮助基金经理调研的研究员,他们因为职务原因往往能迅速获取内幕消息,然后暗自提前建仓买入,赚取非法收入。

  但在工银瑞信基金公司交易室副总监胡某涉“老鼠仓”非法获利4200万元事件中,这群“老鼠”提前并不掌握信息,也没有提前建仓,而是同时甚至延后建仓。至此一种新型“老鼠仓”犯罪手法浮出水面,我们且来看看“老鼠”们都是怎么产生抗药性,变异升级的。

  在深圳证券交易所的交易监察中心,一群专业人士紧盯显示屏,监控着从这儿进进出出的交易数据。证监会破获的多起“老鼠仓”案件线索就是来自这里,他们就像严格公正的猫,时刻追踪着老鼠的踪迹。

  当然猫警长的火眼金睛要依赖于深交所监察中心的大数据智能监控平台,该平台从201

作者  | 2017-9-7 15:36:28 | 阅读(777) |评论(1) | 阅读全文>>

新闻分析

  周芬棉

  自2015年开始,证监会已连续三年出台减持规则。以2017年5月27日新规和沪深交易所5月29日实施细则为标志,监管部门防范有关股东违法减持的规则越织越密!

  但市场上对此出现了各种各样的误读,有关法学专家对此回应:于法有据,防牛栏关猫。

  有高管为了减持虚假离婚

  控股股东和内部控制人等恶意规避减持规则的现象很严重、很普遍。比如,有些减持受限的大股东先故意把股票质押给债权人(包括虚假债权人),然后故意违约,最终大摇大摆地让债权人出售股票渔利。有些董监高为了恶意减持,不惜集体辞职,或者通过虚假诉讼、虚假赠与,甚至虚假离婚。

  证券律师张远忠接受《法制日报》记者采访时说,大股东、董监高为了减持费尽心机。比如通过所谓的高送转炒高股价达到高价减持目的,更有甚者采取各种方式进行“过桥减持”。

  违规违法减持危害性大。有专家说,从微观上,危害上市公司治理。上市公司如同船,船长都跑了,公司还能好?从宏观上讲,产业资本的大规模减持,不但会令股市承压,危害二级市场,也会给整个宏观经济带来危害。而且违法减持往往与市场操纵、内幕交易、信披违法相伴随,危害市场秩序,损害广大中小投资者合法权益。

  织密细则防牛栏关猫

  证监会于2017年5月27日出台《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,是对2016年出台的《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》的修改。新规针对的是“股东”,而2016年规定针对“大股东”。此外,新规对于通过各种各样的过桥减持等内容进行了规范。

作者  | 2017-9-7 15:23:45 | 阅读(1119) |评论(1) | 阅读全文>>

作者:周 琳来源:中国经济网2017-06-28 16:18

  不久前,家住湖北省宜昌市的陈女士被一家超市附近发放传单中的“理财顾问”吸引,她通过某二手车众筹网站先后投资数十个二手汽车私募众筹项目。根据“理财顾问”推荐,这些优质的私募股权投资基金项目通过“众人拾柴”的模式发行,年回报可达12%。然而,半年多时间过去,这些所谓私募项目的收益承诺没有兑现,刘女士的10余万元资金没有归还。

  自2015年11月份至今,中国证券投资基金业协会公布了10余批失联私募机构名单,数量约为300家,大多涉及非法集资,出现兑付危机、高管跑路、违规众筹等问题。统计显示,这些失联私募机构注册地在北京的有108家,在深圳的有102家,注册在上海的仅有15家,另有在山东、湖南、浙江、重庆等其他地区注册的49家。

  由中国证监会投资者保护局和证监会私募基金监管部联合发布的《私募基金投资者手册》显示,正规的私募基金管理人通过募集投资者的资金成立基金,通过私募基金投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的,实现共享收益,共担风险。

  私募基金的投资者并非普通百姓,而是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:一是净资产不低于1000万元的单位;二是金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

  “相比较来说,违法私募的案例很多。”格上理财研究员徐丽介绍,违法私募主要有几种形式:一是借助互联网平台,以众筹、互联

作者  | 2017-9-7 15:17:37 | 阅读(970) |评论(1) | 阅读全文>>

  显然,金力泰斯时试图借助阿德勒“在型材、板材市场的业务推广,积极拓展建筑涂料市场,拓展环保涂料领域”的愿望彻底落空。实际上,2015年至今,阿德勒不仅没有完成其承诺的业绩,反而持续亏损。

  继去年收购新三板“三好生”银橙传媒(830999.OC)未果后,上海金力泰(300225.SZ)近日再因收购资产惹出“烦恼”。

  “上海阿德勒经营持续亏损,陷入僵局”,请求法院判令“立即解散”,6月25日晚间,金力泰的一纸公告中,控股子公司上海阿德勒新材料科技有限公司(以下简称“阿德勒”)的两位股东朱云川、潘能文提出了上述请求。

  同时,金力泰也要求阿德勒董事长、原控股股东丁拥军支付2015年、2016年累计2763.7万元(部分抵销后为2563.7万元)的业绩补偿款项。

  短短两年,从甜蜜牵手到拒绝履约,被大股东和中小股东置于众矢之的上海阿德勒究竟经历了什么?双方的利益纠葛背后,又有何隐情?

  业绩承诺落空

  2014年12月26日,主营汽车涂料和工业涂料的金力泰与阿德勒自然人股东丁拥军、朱云川、潘能文等签订了《增资协议》,以1999.2万元自有资金对阿德勒公司增资,由此拿下阿德勒51%的控股权,丁拥军则持股37.24%,朱云川、潘能文则分别持股7.84%、3.92%。

  据公开资料显示,阿德勒成立于2012年8月,主营铝塑共挤型材及门窗的加工销售,注册资本只有50万元,2014年1-11月营收仅178.1万元,净利润1.06万元。

  面对斯时上市公司的牵手,

作者  | 2017-9-7 15:15:36 | 阅读(827) |评论(1) | 阅读全文>>

近期,深交所对*ST新都作出终止上市决定,*ST新都将进入退市程序,成为2017年“退市第一股”。*ST新都的退市给一些投机资金盲目豪赌ST股恢复上市以及A股壳资源敲响了警钟。在不少业界人士看来,在IPO常态化、退市常态化不断推进的背景下,A股市场将形成“有进有出”活水,壳股价值或将大大降低。

  成2017年“退市第一股”

  近期,*ST新都被深交所终止上市,成为2017年“退市第一股”。公开信息显示,*ST新都(新都酒店)于1988年正式开业,1994年1月在深交所挂牌。后因违规为关联方提供担保等事项,*ST新都在2013年、2014年连续两个会计年度,被出具无法表示意见的审计报告,2015年5月21日起*ST新都被深交所暂停上市。

  根据相关规则,股票被暂停上市后申请恢复上市,要具备暂停上市后的首个会计年度经审计的净利润及扣除非经常性损益后的净利润均为正值等条件。

  *ST新都于2015年9月15日进入破产重整,解决因违规担保引发的巨额债务问题。随后,*ST新都2015年报显示,2015年实现净利润6971.26万元,扣除非经常性损益后的净利润1255.61万元。2016年5月,*ST新都向深交所提出恢复上市申请及全部材料;当年7月11日,深交所通知公司,根据相关规定提请相关机构对公司恢复上市相关情况进行调查核实,调查核实期间不计入深交所做出有关决定的期限。

  今年4月25日,在恢复上市的道路上蹒跚了近一年的*ST新都,因会计师事务所的函件走到了悬崖边。当日*ST新都公告称,收到天健会计师事务所

作者  | 2017-9-7 15:11:32 | 阅读(825) |评论(1) | 阅读全文>>

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